尊敬的客户：

       您好！海证期货有限公司倡导依法经营、按章办事、廉洁从业、诚实守信的经营理念，为强化公司员工纪律约，规范从业人员行为，确保向您提供安全、专业、可靠的金融服务，我们诚挚邀请您对公司员工廉洁从业的行为进行监督。我司员工在开展期货相关业务活动中，应严格遵守《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。如您发现我司员工有如下行为，请及时与我司联系，我们将认真调查、核实，如事实确凿，我司将严肃处理。感谢您的监督和支持。

       廉洁从业内容如下：

       一、公司在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：

       （一）通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益；

       （二）通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益；

       （三）通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户，输送或谋取不正当利益；

       （四）违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等，输送或谋取不正当利益；

       （五）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

       二、公司在开展风险管理业务、资产管理业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：

       （一）直接或间接利用内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息违规从事或明示、暗示他人从事有关证券期货交易活动；

       （二）侵占或挪用受托资产，或以明显偏离市场公允估值的价格进行证券期货交易；

       （三）不公平对待不同产品，在不同账户之间或同一结构化产品优先级和劣后级之间进行利益输送；

       （四）编造、传播虚假、不实信息，或利用信息优势、资金优势、持股持券持仓优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；

       （五）通过让渡资产管理账户实际决策权限等方式为客户的违规行为提供便利；

       （六）利用所管理的客户资产向第三方输送不正当利益或向第三方支付不合理的费用；  

       （七）以获取佣金或者其他利益为目的，在管理客户资产时进行明显不必要的证券期货交易；

       （八）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投； 

       （九）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

       三、公司在开展期货投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：

       （一）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其他好处；

       （二）违反独立客观执业原则发布研究报告或观点；

       （三）将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或其他特定对象；

       （四）以不正当手段为本人或团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或绩效考核结果；

       （五）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

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