近期公司为加强风险管控，强化洗钱风险管理，将于2022年8月15日起采取如下风险管控措施：

       （一）限制新客户开通多张银行卡的银期转账功能

       期货经纪业务中允许客户开通多张银行卡的银期转账功能，出于洗钱风险防范的考量，原则上公司对新开客户仅开通一张银行卡的银期转账功能。存量客户新增银行卡银期转账功能需经公司人工审核。

       （二）加强客户身份初次识别和持续识别，抓实洗钱风险防范

       公司将切实加强非面对面开户客户的身份识别，开户过程中发现可疑客户将进一步询问开户目的及业务需求，评估客户开户合理性，对开户目的或交易意图不合理的客户可采取强化尽职调查流程和管控措施。

       在客户关系存续期间发现、分析客户不正常、不合理交易行为，如客户交易规模与其职业或收入明显不匹配、客户从事特殊期货品种交易与其职业或行业明显不符等。针对监测出的异常情形或发现客户故意隐瞒重要信息、提供错误信息的，及时补充尽职调查和采取管控措施。

海证期货有限公司

二零二二年八月十一日